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兴齐眼药:首次公开发行股票并在创业板上市保荐工作报告

时间:2017-12-14 02:03来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
沈阳兴齐眼药股份有限公司 SHENYANG XINGQI PHARMACEUTICAL CO., LTD.

   沈阳兴齐眼药股份有限公司

   SHENYANG XINGQI PHARMACEUTICAL CO., LTD.

   (沈阳市东陵区泗水街 68 号)

  首次公开发行股票并在创业板上市

   保荐工作报告

   保荐机构(主承销商)

   (上海市广东路 689 号)

   声 明

   海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“本保荐机构”)接受沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称“兴齐眼药”、 “发行人”或“公司”)委托,担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,并与其签订了《保荐协议》。

   本保荐机构及指定的保荐代表人已经根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

   1

   目 录

  释 义 ................................ ................................ ......... 3

  第一节 项目运作流程 ................................ ....................... 5

  一、保荐机构的内部审核部门及职能 ................................ ........ 5

  二、保荐项目的内部审核流程................................ ................ 5

  三、保荐机构对本项目的立项审核过程 ................................ ...... 7

  四、保荐机构对本次证券发行的执行过程................................ .... 7

  五、保荐机构内部核查部门对本项目的审核过程............................ 13

  六、保荐机构内核小组对本项目的审核过程 ................................ 14

  第二节 项目存在问题及其解决情况 ................................ ........ 16

  一、立项评估决策意见及审议情况 ................................ .......... 16

  二、项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题及解决情况.... 22三、内部核查部门的意见及具体落实情况................................ ... 47

  四、内核小组的意见及具体落实情况 ................................ ....... 53

  五、监管机构的意见及具体落实情况 ................................ ....... 53

  六、保荐机构核查证券服务机构出具专业意见的情况 ....................... 82

   2

   释 义

  公司、 本公司、 发行人、 指 沈阳兴齐眼药股份有限公司

  兴齐眼药

  控股股东、实际控制人 指 刘继东

  兴齐有限 指 沈阳兴齐制药有限公司,曾用名“沈阳市兴

   齐制药有限责任公司”

  兴齐制药厂 指 东北制药集团沈阳市兴齐制药厂,曾用名

   “沈阳市兴齐制药厂”滴眼剂研制中心 指 沈阳市滴眼剂研制中心兴齐眼药工会 指 沈阳兴齐眼药股份有限公司工会委员会

  桐实投资 指 发行人股东之一, Candlenut Investment

   Limited

  LAV 指 发行人股东之一, Lilly Asia Ventures Fund

   II, L.P.

  嘉和创投 指 发行人股东之一,沈阳嘉和创投投资管理有

   限公司

  盛京制药 指 发行人全资子公司辽宁盛京制药有限公司

  香港沉香 指 香港沉香科技国际(集团)有限公司

  国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

  国家药监局 指 国家食品药品监督管理局财政部 指 中华人民共和国财政部国家质检总局 指 国家质量监督检验检疫总局辽宁药监局 指 辽宁省食品药品监督管理局辽宁质监局 指 辽宁省质量技术监督局沈阳质监局 指 沈阳市质量技术监督局沈阳工商局 指 沈阳市工商行政管理局开发区外经局 指 沈阳经济技术开发区对外贸易经济合作局

  开发区工商局 指 沈阳经济技术开发区工商行政管理局

  人民币普通股(A 股) 指 用人民币标明面值且仅供境内投资者以人

   民币买卖之股票

  中国证监会 指 中 国证券监督管理委员会保荐人、主承销商、海通 指 海通证券股份有限公司

  证券

  立信、发行人会计师 指 立信会计师事务所有限公司 、立信会计师事

   务所(特殊普通合伙)竞天公诚、 原发行人律师 指 北京市竞天公诚律师事务所天元律师、发行人律师 指 北京市天元律师事务所

   3

  银信评估 指 银信资产评估有限公司 ,曾用名 “上海银信

   资产评估有限公司 ”

  股东大会 指 沈阳兴齐眼药股份有限公司股东大会

  董事会 指 沈阳兴齐眼药股份有限公司董事会

  监事会 指 沈阳兴齐眼药股份有限公司监事会

   《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

   《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

   《公司章程》 指 《公司章程》及《公司章程(草案)》

  最近三年及一期、报告期 指 2013 年度、 2014 年度、 2015 年度、 2016

   年 1-6 月

  本次发行 指 公司本次向社会公众首次公开发行 A 股的

   行为

  元,万元 指 人民币元,人民币万元

   4

   第一节 项目运作流程

  一、保荐机构的内部审核部门及职能

(责任编辑:admin)
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